中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司采购管理办法

第一章  总  则

第一条  为规范采购行为，防范采购风险，提高采购效益，促进企业有序经营和持续发展，根据《中华人民共和国招标投标法》、发改委《必须招标的工程项目规定》等相关法律法规，参照中国物流与采购联合会《国有企业采购操作规范》相关规定，结合中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司（以下简称公司）实际，制订本办法。

第二条  本办法所称采购，是指公司根据生产经营和管理需求，以本办法规定的程序有偿获得供方提供货物、工程和服务的行为。根据采购实施主体不同，分为集中采购和自行采购，集中采购由集中采购中心（以下简称集采中心）组织实施，自行采购由立项单位组织实施。

第三条  本办法适用于集团公司和股份公司本部。

第四条  采购工作应遵循以下原则:

（一）依法、依规、依纪原则。

（二）公开、公平、公正原则。

（三）诚实、信用、质量原则。

（四）规范有序、增强效益原则。

第五条  建立采购电子平台，对采购工作实行制度化、规范化、程序化、信息化管理。

第二章  职  责

第六条  立项单位:

（一）负责组织自行采购，参与集中采购。

（二）负责对采购需求进行统筹、评估，完善相关立项审批程序，全面把控立项的时效性、合理性、科学性，预留合理采购周期。

（三）负责组织制定采购需求清单。

（四）负责编制采购预算和说明预算依据。

（五）参与集中采购文件（包括招标文件、竞争性比选文件、询比价文件，下同）评审，负责组织相关单位确认采购文件的技术参数、质量要求、服务标准、资质条件、评分标准、合同条款等内容。

（六）负责担任业主评标专家。

（七）参与采购决策评审。

（八）负责签订采购合同，组织项目验收、评审等工作。

（九）负责对供应商合同履行情况进行考评。

（十）参与供应商准入、评估等供应商管理相关工作。

第七条  集采中心：

（一）负责组织集中采购，参与自行采购。

（二）负责组织制定公司采购项目范围、标准、方式和程序等制度。

（三）负责审核采购预算价格，出具采购控制价，建立和维护价格库。

（四）负责组织集中采购方案评审，确认采购方式。

（五）负责组织建立供应商库，统筹供应商管理相关工作。

（六）负责建立、维护采购评审专家库，组织采购评审专家抽取工作。

（七）负责建立、维护招标代理机构库，组织代理机构抽取工作。

（八）负责运行公司采购电子平台,并建立公司集中采购信息数据库。

（九）负责组织采购文件的编制、评审。

（十）负责组织采购决策评审。

（十一）负责对子公司采购制度、流程及工作开展情况进行监督、指导、服务。

第八条  财务部门：

（一）负责采购项目预算审核。

（二）参与集中采购定点协议、单一来源采购决策谈判和自行采购谈判。

（三）根据采购合同要求或其他依据办理付款事宜。

第九条  涉及质量、技术、安全、环保、财务、基建、信息化等专业性较强的采购项目，可邀请相应职能部门参与方案评审、采购文件评审，并对采购标的技术要求提出专业意见。

第三章  采购项目分类

第十条  采购项目范围由集采中心通过定期发布《采购范围分类表》形式进行动态管理，每年发布一次。若《采购范围分类表》需新增或变更项目，由立项单位书面提出，经立项单位和分管集采中心的公司领导同意后变更，公司采购项目范围分为：

（一）工程类：工程建设及其相关的货物、设备、服务等。

（二）货物类：生产经营类货物。

（三）服务类：生产经营类服务。

第四章  采购方式及条件

第十一条  公司采购有公开招标、邀请招标、竞争性比选、询比价、定点协议、单一来源等六种采购方式，公司供应商库可满足采购需求时，优先选择库内竞争采购方式。

第十二条  公开招标：以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的采购方式。

（一）国家法律规定必须公开招标的项目：工程建设项目，包含勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料、服务等的采购达到下列标准之一的，必须公开招标：

1.施工单项合同估算价在400万元以上。

2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元以上。

3.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料、服务等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须公开招标。

以公开招标或邀请招标方式采购上述项目的，应当进入地方公共资源交易中心。

（二）非依法必须公开招标项目，同时满足以下情形的须公开招标。

1.库内供应商无法满足采购需求。

2.采购项目同时满足采购需求明确、采购标的具有竞争条件、采购时间允许、采购成本合理四个条件。

3.货物类采购预算金额200万元以上，服务类采购预算金额100万元以上的项目。

第十三条  邀请招标：以招标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的采购方式。有下列情形之一的，可以邀请招标：

（一）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的。

（二）受自然地域环境限制的。

（三）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。

（四）采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大的。

（五）法律法规规定不宜公开招标的。

（六）未达到本办法规定公开招标起点金额的。

第十四条  竞争性比选：根据采购需求，定向或公开发布竞争性比选文件（定向比选的符合条件参比供应商不应少于两家，公开比选的不应少于三家），供应商提交参比文件，比选小组分别与参比供应商进行谈判、磋商，并按照综合评分法进行评分，推荐综合得分最高的为中标供应商的一种采购方式。

符合下列条件之一的，可以竞争性比选：

（一）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。

（二）采购标的存在紧迫需要，采用招标不能满足公司生产经营需要，且该紧急需求非采购人拖延或可以预见所致。

（三）采购对象独特、复杂，具有专利、专有技术或者服务时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。

（四）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。

（五）为抢抓商机，招标采购时间不能满足需要的。

比选小组由集采中心与立项部门研究上报比选小组成员名单，经分管集采的公司领导批准后成立。

第十五条  询比价：根据采购需求，邀请不少于三家符合相应资格的供应商，向其发出询比采购文件，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定供应商的一种采购方式。符合下列条件之一的，可以询比价采购：

（一）采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。

（二）采购货物规格型号、技术参数等指向某单一品牌的。

第十六条  定点协议：为稳定产品质量与供应商签订长期供货或服务合同，统一确定产品的品牌、价格、供货期限、服务承诺等内容的采购方式。

符合下列条件之一的，可以定点协议采购：

（一）为稳定公司产品质量，公司长期、大量使用，规格或标准相对统一的产品。

（二）为确保公司文化延续、管理高效、设备稳定，类型、性质、内容相对单一的产品或服务。

第十七条  单一来源采购：向单一供应商直接采购货物、工程或服务。通常是所购产品来源渠道单一或属专利、艺术品、秘密咨询、属原形态或首次制造等特殊的采购，是一种没有竞争的谈判采购方式。包括：

（一）采购标的只能从某一供应商获得，或者某一供应商拥有与采购标的相关的专属权，不存在其他合理选择或替代物。符合下列条件之一的，可以单一来源采购：

1.同一产品、服务项目由于计划调整需要追加采购同种物资的跟踪采购，或需要与现有货物、设备技术或服务配套的采购。

2.生产过程中需要的短缺物资采购。

3.只能从唯一供应商处采购，包括需要采用不可替代的专利或专有技术。

4.具有特殊要求，合作开发的科研项目。

5.专业性较强的专项培训。

（二）涉及国家秘密或企业商业机密不适宜进行竞争性采购的项目。

第十八条  集团内部参控股公司可以提供的工程、货物和服务等非依法必须招标的项目，可以在同质、同价、同服务前提下按照单一来源方式进行采购。

第十九条  为节约采购成本、提高采购效率，可根据项目实际情况在公开招标文件或竞争性比选文件中明确“三年一招标，合同一年一签”。

第二十条  从合同签订之日起，在一年内重复发生采购时，预算金额等于或小于原预算金额，且市场价格没有变化的，为提高采购效率，可延续性采购。

第五章  集中采购

第二十一条  采购计划：立项单位统筹、评估各需求部门采购需求，制定“年度采购计划”，按照公司规定的流程和权限进行申报、审批通过，于上一年（年度）10月30日前送集采中心备案。

第二十二条  各立项单位在编制采购计划时，不得故意将可以集中采购的项目进行拆分，更不得将必须公开招标的项目进行拆分以规避招标。

第二十三条  集中采购评审包括采购方案评审、采购控制价审核、采购文件评审、采购决策评审、项目流标分析评审。评审工作由集采中心、立项单位、专家参与，涉及质量、技术、安全、环保、基建、信息化等的项目，相应职能部门已有人员参与的，可不再抽取专家。

（一）采购方案评审：

1.原则上根据《采购范围分类表》规定确定采购方式，《采购范围分类表》中采购方式需多选一、没有或根据实际情况需更改《采购范围分类表》规定的采购方式时，须报分管集采中心的公司领导批准。

2.立项单位应提供采购项目的详细资料，包括但不限于立项资料、项目背景、前期推进情况、需求时限、技术参数、质量要求、服务标准、资质条件、评分标准等，因“采购需求清单”不全面、不准确等原因反复修改而耽误的时间计入立项准备时间。

3.确定供应商建议名单：

采用邀请招标、竞争性比选、询比价方式采购的项目，应当优先在供应商库中邀请供应商参与采购活动。当库内供应商不能满足需求时，采取公开邀请形式择优邀请至少三家供应商参与采购工作。

（二）采购控制价审核：立项部门向集采中心提交采购需求清单、采购预（概）算和预（概）算编制说明，集采中心对采购预算价格进行审核并出具采购控制价。必要时可抽取造价机构编制采购（概）预算、出具采购控制价，集采中心会同立项单位进行复核。

（三）采购文件评审：

集采中心与立项部门成立采购文件评审小组，对采购文件进行评审，确认采购文件后，送法律知保处（部）就合法合规性出具法律意见，报分管立项单位的公司领导批准。

（四）采购决策评审：

1.采购方式为定点协议和单一来源的，须财务部门参与决策评审，与供方谈判确定合同主要条款，拟定采购决策纪要，报分管集采中心公司领导批准加盖公司章后发布中标通知书。

2.采购方式为招标、竞争性比选、询比价方式的，通过开标评审方式确定供应商、价格等，报分管集采中心的公司领导批准加盖公司章后发布中标通知书。

第二十四条  项目流标分析：采用公开招标、邀请招标、竞争性比选、询比价方式采购的项目流标后，须进行流标分析。若流标原因属立项单位职责范围，报分管立项单位的公司领导批准后实施，若流标原因属集采中心职责范围，报分管集采中心的公司领导批准后实施。

为提高采购效率，项目流标后，除本办法第十二条第（一）项“必须公开招标的工程项目”外，其他项目在发布第二次招标公告时可明确：“实际投标人不足三家，但投标条件满足招标要求的，有两家投标人的，可以对两家投标人直接评标。

第二十五条  在采购活动中发生争议的，由集采中心和立项单位提出意见，报分管集采中心和立项单位的公司领导共同确定。

第二十六条  专家及专家库的管理，执行公司《采购评审专家及专家库管理办法》。

第二十七条  采购决策结果出来后，集采中心以公司名义向中标供应商发出《中标通知书》的同时，将采购决策结果交由立项单位执行，执行分为签订合同和执行合同两个环节。

合同签订程序执行公司《合同管理办法》。立项单位及时将合同执行情况反馈集中采购中心，以便对供应商进行统筹管理。

本条第二款规定适用于第六章自行采购。

第二十八条  已纳入预算的采购事项，在实施前需按照公司规定完善相关审批程序。

第六章 自行采购

第二十九条  立项单位按照以下流程组织实施自行采购。

（一）单次预算金额1000元以内（含1000元）的，由需求部门负责人审批，在年度预算内自行采购，年度累计不超过2万元,此类采购项目不签订合同。

（二）预算金额1000元以上1万元以下（含1万元）的，需求部门提出采购需求，报分管领导确认后送相应的立项单位，由立项单位根据需求部门申报的采购申请自行采购，年度同类物资单项累计不超过5次（按末级分类，次数由立项单位负责统计、控制），费用纳入需求部门年度预算, 此类采购项目可不签订合同。

（三）预算金额1万元以上3万元以下（含3万元）的，需求部门提出采购需求，报分管领导确认后送相应的立项单位，由分管立项单位的公司领导签批立项，送集采中心出具采购控制价，由立项单位自行组织采购；此类采购项目可不签订合同，年度同类物资单项累计不超过5次（按末级分类，次数由立项单位负责统计、控制），采购完成后报分管立项单位的公司领导审批，费用纳入需求部门年度预算。

（四）预算金额在3万元以上50万元以下（含50万）的项目，需求部门提出采购需求，报分管需求部门的公司领导确认后送相应的立项单位，分管立项单位的公司领导签批。立项单位根据项目具体情况确定采购方式，送集采中心出具采购控制价，立项单位组织集采中心、财务部门与供应商进行采购谈判并签订合同，费用纳入立项单位年度预算。

第三十条  应急采购：指发生不可抗力的自然灾害需抢险救灾；涉及安全、环保、生产、设备设施应急抢修的突发事件、质量事件；市场急需的新产品开发等进行的采购。

需求单位须书面报告应急采购项目的紧迫性，经分管需求单位公司领导签批后报立项单位，200万以下的由分管立项部门的公司领导批准；200万元（含）至500万元（含）的由总经理批准；500万元以上的由董事长批准。应急采购完成后送集采中心备案。

第七章  供应商管理

第三十一条  为稳定产品和服务质量，提高采购效益，根据生产经营具体情况，经考核评价，与供应商建立战略供应商、稳定供应商和一般供应商关系，实施分类分级管理。战略供应商合作时间为中长期，稳定供应商合作时间为三至五年，一般供应商合作时间为一至三年，合同一年一签。

第三十二条  选取供应商参与采购活动的原则：遵循战略供应商优先原则、供应商考评得分靠前优先原则、库内供应商较库外供应商优先原则。

第三十三条  立项单位根据《供应商管理办法》组织对供应商履约情况进行考核评价并出具是否续签合同的意见，若考核结果不合格，不续签合同，不续签合同或双方就续签合同内容不能达成一致的，集采中心可重新组织采购确定供应商。

若供应商在合同期内违约，立项单位根据合同约定及时提出处理意见送集采中心，集采中心组织供应商管理评估小组进行核实、处理，立项单位根据《合同管理办法》解除合同或变更合同。

第三十四条  供应商及供应商库的管理，执行公司《供应商管理办法》。

第八章  子公司采购

第三十五条  子公司采购应遵循本办法第四条之规定。

第三十六条  子公司作为独立的法人实体，履行本公司采购主体职责。

第三十七条  集团集采中心对子公司采购工作进行监督、指导、协调和服务。

第三十八条  子公司可参照集团公司采购制度，结合自身实际情况制定采购制度。

第三十九条  集采中心每年度对子公司采购工作组织开展监督检查，形成“子公司采购工作报告”报集团分管领导，子公司须根据集团公司提出的指导意见或整改要求开展采购工作。

第四十条  子公司可使用集团公司的供应商库、招标代理机构库、价格库等，代理机构的选择按照“集团公司经办人员监督，子公司经办人员抽取”的形式完成，并填写《代理机构抽取表》。

第四十一条  特殊情况下，经子公司分管领导和集采中心分管领导同意后，采购项目可由集采中心代行完成。

第九章  附  则

第四十二条  评标委员会推荐若干名未排序中标候选人时，公司须拟定定标程序和标准，结合项目实际情况确定项目中标人。

第四十三条  集采中心完成采购资料编制后，提交相关部门及时开展下一步工作。

第四十四条  需求单位、立项单位须保存好自行采购资料，如购买凭据、立项报告、比选资料、合同等，保存期15年。

第四十五条  立项单位要制订项目验收标准、验收问题处置意见，牵头开展项目验收工作。

第四十六条  集采中心要做好采购活动过程资料的收集和保存。采购资料含立项依据、评审纪要、采购文件、中标人投标文件、评标报告、中标通知书等，保存期限从采购结束之日起至少十五年。

第四十七条  审计部门按照国家相关制度要求，对采购工作进行监督。

第四十八条  经申请进入公司集中采购电子平台的供应商，可要求支付一定的平台维护及服务费用，费用标准参照地方公共资源交易中心费用收取标准。

第四十九条  本办法与法律法规不一致的，按国家有关法律法规执行；本办法与公司其他规章制度不一致的，以本办法为准；本办法未尽事宜执行国家有关法律法规、公司规章制度规定。

第五十条  本办法经集团公司2020年第8次总经理办公会审议通过，于2020年6月8日起施行。自发布之日起，原2015年7月14日发布的《招标投标管理办法》、2015年12月31日公司发布的《集中采购管理办法（试行）》和2016年7月7日发布的《关于集采平台试运行期间<集中采购管理办法（试行）>的补充规定》同时废止。